ISO 9001 2026气候变化考量条款4.1和4.2深度解读：QMS必须纳入气候因素的企业应对框架

2024年2月，ISO通过修正案（Amendment 1:2024）在包括ISO 9001在内的31个管理体系标准中增加了气候变化考量要求，修改了条款4.1（理解组织及其环境）和条款4.2（理解相关方的需求和期望）。这次修正没有设置过渡期，意味着所有已认证企业应立即执行。2026版草案将这一修正案正式纳入标准文本，使气候变化从"追加修正"变为"标准条款"。

对于许多企业来说，气候变化似乎属于环境管理（ISO 14001）的范畴，与质量管理有何关系？事实上，气候变化对组织提供合格产品和服务的持续能力有着多方面的影响——极端天气可能导致生产中断、原材料价格波动可能影响采购质量、法规变化可能改变产品要求、客户可能提出碳足迹披露要求。这些影响直接关系到质量管理体系的预期结果，因此ISO 9001要求将其纳入组织环境分析是合理的。本文将深入解读条款4.1和4.2的气候变化要求，并提供企业的系统应对框架。

一、条款4.1修订要点：气候变化纳入组织环境分析

ISO 9001:2015版条款4.1要求组织确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现QMS预期结果的能力的内部和外部因素。2024年修正案在条款4.1中增加了一个注（Note），明确指出"气候变化"是相关外部因素之一。2026版草案将这一注释正式纳入条款正文，要求组织在分析外部因素时考虑气候变化是否是相关问题。

这里的关键词是"是否相关"（whether it is a relevant issue）。标准并不要求所有企业都必须将气候变化作为重大影响因素，而是要求组织做出有意识的判断——气候变化是否与你的组织环境相关？如果是，它的相关程度如何？它可能通过什么途径影响你的QMS？如果不是，为什么不相关？这个判断过程必须被记录，以便在审核时展示组织已经考虑过这个问题。

从审核角度看，审核员不会预设气候变化对每个企业都是相关的，但会要求企业给出判断依据。如果企业声称"气候变化与我们无关"，审核员会追问：你做了什么分析得出这个结论？你考虑了哪些方面？如果你的判断有误，有什么机制可以纠正？因此，即使最终结论是"不相关"，企业也需要有分析过程和记录。

二、条款4.2修订要点：相关方气候要求的识别

ISO 9001:2015版条款4.2要求组织确定相关方的要求以及这些要求中哪些将由QMS来满足。2024年修正案在条款4.2中增加了一个注，明确"相关方可以提出与气候变化相关的要求"。2026版草案将这一注释纳入正文，要求组织在识别相关方要求时，考虑相关方是否有气候相关的需求和期望。

相关方的气候要求可能来自多个方面：客户可能要求供应商提供产品碳足迹数据或实施碳减排计划，尤其在大客户供应链管理日趋严格的情况下；政府可能出台碳排放限制、碳税或碳交易制度，直接影响企业的运营成本和合规义务；投资方和股东可能要求ESG信息披露，其中碳排放是关键指标；保险公司可能将气候风险纳入保费定价因素；社区居民可能对企业的环境表现提出期望。

2026版草案在条款4.2中还增加了一个新要求：组织应确定相关方的哪些要求将由QMS来满足。这是一个重要的补充——过去只需要识别相关方要求，现在还需要明确哪些要求通过QMS来满足。对于气候相关要求，企业需要判断：哪些气候要求与产品/服务质量直接相关，应纳入QMS？哪些属于环境管理范畴，应纳入ISO 14001体系？哪些属于战略层面，应纳入ESG管理体系？这个判断需要明确记录。

三、气候变化对QMS的影响路径分析

要回答"气候变化是否与我们的QMS相关"这个问题，企业需要系统分析气候变化可能影响质量管理体系的影响路径。以下从五个维度进行分析。

物理风险路径

极端天气事件（高温、洪涝、台风、干旱等）可能直接影响生产和交付能力。高温可能导致设备过热停机、精密测量环境失控、电子元器件存储条件不达标；洪涝可能导致工厂进水、原材料损毁、物流中断；台风可能导致停电、运输延误、供应链中断。这些物理风险直接威胁"持续提供合格产品和服务的能力"，是条款6.1中业务连续性风险的重要来源。

对于位于沿海地区、洪涝易发区或极端气候频发区的企业，物理风险路径的分析尤为重要。企业应评估：极端天气对生产设施的影响程度、对原材料供应的影响程度、对产品运输和交付的影响程度，并制定相应的预防措施和应急方案。

转型风险路径

气候变化相关的法规、政策和市场变化构成了转型风险。碳关税（如欧盟CBAM）、碳交易市场扩大、碳排放限制收紧、绿色采购政策推广等，都可能改变企业的成本结构、供应链选择和产品要求。如果企业的上游供应商因碳法规变化而成本上升或退出市场，原材料质量和交付可能受到影响；如果客户因碳政策要求改变产品规格或材料选择，产品实现过程需要相应调整。

客户要求路径

越来越多的客户，尤其是汽车、电子、消费品行业的头部企业，开始将碳要求纳入供应商准入和管理体系。常见要求包括：提供产品碳足迹核算报告、设定碳减排目标并定期报告、使用低碳原材料或工艺、实施能源管理体系等。这些要求直接影响供方选择、采购控制和产品实现过程，与QMS条款8.4（外部提供过程控制）和条款8.2（产品和服务要求）密切相关。

资源可用性路径

气候变化可能影响关键原材料的可获得性和价格。水资源短缺可能影响依赖大量用水的生产工艺（如电镀、清洗、冷却）；农产品原料可能因气候变化而品质波动或减产；能源价格波动可能影响生产成本和设备运行。这些资源可用性变化可能间接影响产品质量和交付稳定性。

声誉和品牌路径

虽然声誉管理通常不属于QMS的直接范畴，但如果企业因忽视气候相关风险而导致质量事故或交付中断，品牌声誉的损害将反过来影响客户信任和市场份额。管理层在战略决策中应将气候风险纳入整体风险评估框架。

四、企业应对框架：五步法建立气候考量机制

基于以上分析路径，企业可以按照以下五步建立系统性的气候考量机制。

第一步：气候因素相关性评估

组织应召集管理层和相关职能部门，对气候变化是否与组织环境相关进行集体评估。评估维度包括：企业所处地理位置的气候风险等级、主要客户的气候相关要求、行业法规的气候相关趋势、关键原材料的气候敏感度、能源结构的碳依赖度。评估结论应形成文件，明确"相关"或"不相关"的判断，并给出判断依据。

需要注意的是，评估不是一次性的。标准要求组织"监视和评审"这些内部和外部因素，因此企业应建立定期复评机制，建议每年至少评审一次，或在重大变化发生时及时更新。

第二步：相关方气候要求识别

逐项梳理现有和潜在相关方的气候相关要求：现有客户的供应商行为准则中是否有碳条款？是否有客户要求提供碳足迹数据？行业法规中是否有碳排放或能源管理要求？是否有投资方或金融机构提出ESG披露要求？地方政府的环保政策中是否有对企业运营的气候相关约束？

识别后，需要判断哪些要求将由QMS来满足。一般原则是：与产品/服务质量直接相关的气候要求纳入QMS（如客户要求使用低碳材料且材料变更影响产品质量），与环境绩效相关的纳入ISO 14001体系，与战略和披露相关的纳入ESG管理。判断结果应记录在相关方要求清单中。

第三步：气候风险纳入风险管理

将气候相关风险纳入条款6.1.2的风险管理流程。物理风险可纳入应急准备与响应（条款6.2/8.2）和业务连续性风险清单；转型风险可纳入法规变化风险和供应链风险；客户气候要求可纳入产品要求评审（条款8.2.3）和外部提供控制（条款8.4）。每项气候风险都应评估可能性和影响程度，制定应对措施。

第四步：措施融入QMS过程

气候相关措施应融入QMS的具体过程而非独立运行。例如，如果识别到高温风险影响精密测量，应将温度监控纳入设备管理（条款7.1.3）和过程控制（条款8.5.1）；如果客户要求碳足迹数据，应将碳数据收集纳入产品实现过程和记录管理（条款7.5）；如果供应链存在气候中断风险，应将气候评估纳入供应商评价（条款8.4.1）。

第五步：审核证据准备

为审核准备以下证据：组织环境分析文件中包含气候变化因素的判断和依据；相关方要求清单中标注了气候相关要求及其满足途径；风险登记表中包含气候相关风险条目；过程运行记录中体现了气候措施的执行；管理评审输入中包含了气候因素的评审。

五、审核员会关注什么

条款4.1和4.2的气候变化要求在审核中通常通过以下方式核查：

审核员会查看组织环境分析文件，确认其中是否包含对气候变化相关性的判断。如果文件中没有提及气候变化，审核员会直接追问：你们是否考虑过气候变化对QMS的影响？如果企业回答"考虑过，但不相关"，审核员会要求出示分析过程和依据。

审核员会查看相关方要求清单，确认是否识别了相关方的气候相关要求。如果清单中没有气候相关条目，审核员会追问：你们是否了解客户的供应商行为准则中是否有碳条款？你们是否关注了行业法规中与气候相关的变化？

审核员会追溯气候要求在QMS中的落实路径。如果识别了气候相关要求，审核员会查看这些要求如何转化为QMS中的具体措施——是在产品要求评审中增加了气候相关要求？是在供应商评价中增加了气候评估维度？是在风险管理中增加了气候风险条目？

审核员会核查气候因素是否在管理评审中被评审。条款9.3要求管理评审输入应包括条款4.1和4.2中因素的变化情况，气候变化影响作为4.1/4.2的因素之一，其变化情况应纳入管理评审。

六、案例：漳州某食品加工企业的气候考量实践

漳州某食品加工企业，主要生产罐头和速冻食品，员工约300人。企业在2024年修正案发布后，对气候变化与QMS的相关性进行了评估。

评估发现三个相关路径：第一，物理风险——企业位于沿海地区，台风和暴雨可能导致停电和物流中断，直接影响食品生产和交付。2023年一次台风导致停电8小时，价值约15万元的速冻产品因冷库温度失控而报废。第二，客户要求——两个主要出口客户（欧洲市场）分别在2023年和2024年提出碳足迹披露要求，要求供应商提供产品碳足迹核算报告。第三，资源可用性——企业生产依赖大量用水，当地水资源日趋紧张，水费上涨和用水限制可能影响生产稳定性和成本。

针对这些评估结果，企业采取了以下措施：在条款4.1组织环境分析中新增气候因素分析段落，记录了三个相关路径和判断依据；在条款4.2相关方要求清单中新增了两个欧洲客户的碳足迹披露要求，标注由QMS和ESG体系共同满足；在条款6.1风险管理中新增三项气候相关风险：台风导致停电和冷库失控风险（高风险，措施：增设备用电源和冷库温度远程监控）、客户碳足迹要求应对风险（中风险，措施：启动产品碳足迹核算项目）、水资源紧张影响生产风险（中风险，措施：引入水循环利用系统）。

措施落实方面，企业采购了一台200千瓦柴油发电机作为备用电源，冷库加装了温度远程监控和报警系统；委托第三方机构对两个主力产品进行了碳足迹核算，报告已提交客户；投资建设了中水回用系统，生产用水循环利用率达到60%。这些措施不仅满足了ISO 9001:2026的气候考量要求，也实际提升了企业的抗风险能力和客户满意度。

七、开放讨论：气候考量是否会改变QMS的边界

ISO 9001将气候变化纳入条款4.1和4.2，引发了一个值得讨论的问题：这会不会模糊质量管理体系与环境管理体系的边界？

从标准制定者的意图来看，答案是明确的——不会。条款4.1和4.2要求的是"理解组织环境"，即识别气候变化是否是影响QMS预期结果的相关因素，而非要求企业实施完整的环境管理或碳管理。QMS关注的是气候因素对产品质量和持续交付能力的影响，而非企业自身的碳排放绩效。如果企业需要系统性的环境管理，应实施ISO 14001体系；如果需要碳核算和减排管理，应实施ISO 14064或GHG Protocol标准。ISO 9001的气候考量是"识别和判断"，而非"管理和改善"碳排放。

但在实践中，这个边界可能并不总是清晰。当客户的气候要求同时涉及产品质量和环境绩效时，企业可能需要在QMS和EMS之间做协调。例如，客户要求供应商使用低碳材料，这既影响产品质量（材料变更可能改变产品特性），又涉及环境绩效（碳足迹降低）。企业需要明确这种要求在哪个体系中管理，或者建立跨体系的协调机制。这也是2026版鼓励管理体系整合的意图所在——条款4.1和4.2的气候考量要求，实际上为企业整合QMS和EMS提供了一个自然的切入点。

厦门格略咨询同时具备ISO 9001和ISO 14001的咨询能力，熟悉两个标准在2026版中的同步换版要求，可为企业提供管理体系整合方案，帮助企业在满足条款要求的同时避免体系重复建设。对于尚未开始气候考量评估的企业，建议尽快启动相关工作——2024年修正案已经没有过渡期，2026版正式发布后审核要求将更加明确和严格。